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La crise de la régulation par la sanction ex post : les nouvelles voies de la régulation financière, de la crise des subprimes au trading haute fréquence

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Date
2020
Alternative titles
The Crisis of the Regulation by the Ex Post Sanction: New Avenues of Financial Regulation, from the Subprime Crisis to High Frequency Trading
Dewey
Sociologie économique
Sujet
algorithmes; incitation; procédures négociées; régulation financières; sanction; algorithms; financial regulation; incentive; settlements
Journal issue
Droit et société
Volume
1
Number
104
Publication date
2020
Article pages
71-88
Publisher
Editions juridiques associées
DOI
http://dx.doi.org/10.3917/drs1.104.0071
URI
https://basepub.dauphine.fr/handle/123456789/21278
Collections
  • IRISSO : Publications
Metadata
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Author
Bouthinon-Dumas, Hugues
117605 ESSEC Business School
Kirat, Thierry
1008489 Institut de Recherche Interdisciplinaire en Sciences Sociales [IRISSO]
Marty, Frédéric
250936 Observatoire français des conjonctures économiques [OFCE]
Rezaee, Amir
30584 Institut supérieur de gestion [ISG]
Type
Article accepté pour publication ou publié
Abstract (FR)
Un fonctionnement non altéré des marchés financiers et la protection des investisseurs et des épargnants supposent la mise en œuvre d’une régula-tion financière à même de prévenir et de sanctionner des pratiques illicites consistant en des manquements ou en des abus de marché. La complexifi-cation croissante des activités financières peut être de nature à rendre plus difficile la caractérisation des pratiques illicites et donc leur dissuasion par des sanctions pécuniaires ou financières dans le cadre de procédures con-tentieuses. Cet article explore les intérêts et les limites de trois des voies qui sont ouvertes au régulateur financier pour répondre à ces difficultés : le recours à des procédures transactionnelles, la mise en œuvre de stratégies de régulation procédurale et enfin le recours à des dispositifs de régulation algorithmique.
Abstract (EN)
Unaltered operation of the financial markets and the protection of investors and savers require the implementation of financial regulation to prevent and punish illicit practices such as failure to comply with rules and market abuse. The increasing complexity of financial activities may make it more difficult to characterize unlawful practices and thus deter them by financial or pecuniary sanctions in litigation proceedings. This article explores the interests and limitations of three of the ways in which the financial regulator can respond to these challenges: the use of settlements, the implementation of procedural regulation strategies, and the use of algorithmic regulation devices

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